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[股票投资入门] 李雪燕: 存在拒绝或消极对待询问

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  暴力推搡、抓挠恐吓、摔砸执法记录仪、将稽查人员打进医院……深大通面对证监会调查的“神操作”注定给2019年的资本市场留下深刻印象。而今,如此猖狂之举的处罚结果终于落地。

  11月29日,证监会网站挂出针对深大通及相关负责人的行政处罚决定书和市场禁入决定书。针对深大通拒绝配合证监会调查中存在的多处违规现象,证监会对公司开出60万元的顶格处罚。对于深大通实际控制人姜剑,证监会对其处以10年证券市场禁入,其余相关人员均为5年禁入。对比此前下发的事先告知书,禁入年限已有所调减。

  今年5月,深大通暴力抗拒证监会执法事件迅速刷爆网络,证监会、交易所等纷纷对其进行谴责,市场更是以多个跌停表达态度。而在8月中旬,深大通股价开启了神之涨停的模式,短短数日股价就翻了一番,至9月初股价已接近17元/股。虽在近期有所下跌,但股价仍与暴力抗拒执法事发前相当。

  在此次证监会处罚的正式落地之后,不禁令人期待“周一见”,深大通股价走势又将如何?

  暴力抗法遭遇顶格处罚

  时隔半年,深大通暴力抗拒证监会检查的事件仍令人心有余悸。

  据行政处罚决定书显示,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查。期间,深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

  据此前证券时报·e公司报道,在证监会稽查人员前往深大通控股方办公地青岛开展监督检查时,深大通董秘、财务总监二人接待了稽查人员。但是在交流过程中,董秘借口外出,一直未归。财务总监执法文书上签了字,却并非自己的名字,而是“深大通”三个字。自称负责公司公关事务的李某,还以无法核实身份为由,对稽查人员进行了恐吓和言语攻击。

  真正引发市场高度关注的还是在深圳的调查现场。2019年5月22日下午,证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,[大盘股],致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

  在此情况下,稽查人员拨打了110报警电话,之后深圳市南山区高新园派出所迅速出动警力,到达现场控制事态进一步恶化,保障了证监会稽查人员的人身安全。随后,双方被带至高新园派出所接受进一步调查。其中,一名女性稽查人员伤势较为严重,被送往医院处理伤口。

  此外,股东大会、董事会及监事会会议记录等文件资料作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但截至调查结束,深大通未按要求提供上述材料。并且,深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

  对此,证监会认为,深大通的行为违反《证券法》规定的“国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒”,且构成“隐匿有关文件和资料”,对其处以警告及60万元罚款。

  自称系员工个人行为

  而在听证中,深大通申辩称,深大通不存在拒绝提供、隐匿或转移公司三会文件资料的主观故意和客观行为,相关员工的行为属于个人行为;深大通不存在配合签收调查通知书的法定义务,也不存在拒绝签收调查通知书的行为,且上述行为没有相应的罚则罚,请求对其免于行政处罚。

  作为一家上市公司,难道深大通这样一名公司法人还可能存在超乎于自然人之外的个人意志?证监会同样对其申辩理由予以否定。


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