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“指导”女同学炒股 基金经理2年便遁入“老鼠仓

作者:配资大神网址:http://www.bjjlzx.cn日期:

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昨日,中国裁判文书网公开了《白金、张静利用未公开信息交易一审刑事判决书》,基金原基金经理白金因“老鼠仓”于2017年3月自首,根据重庆市第一中级人民法院刑事判决书显示,白金因犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金160万元。

Wind资讯显示:白金于2011年7月起加入广发基金,先后在研究发展部和权益投资一部任研究员。2015年1月6日至2016年2月担任广发聚丰股票型投资基金基金经理。2015年7月至2017年4月担任广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

而在担任研究员期间,白金就曾因为使用妻子肖某的证券账户炒股而未向公司报备,受到了证监会罚款币5万元的行政处罚。

带自动删除功能的聊天软件“反侦察”

判决书显示:张静和白金原本是初中及高中同学,张静知晓白金是基金经理。

2015年初,张静在白金建议下开通了股票账户。白金曾查看过张静的交易明细,总体来说,张静自己的交易几乎处于亏损状态,仅靠白金推荐给她的股票赚钱。

根据白金的供述,2015年,白金当时比较看好互联网行业,具体到个股,包括航天科技、联络互动、三六五网、银之杰、金证股份、泰亚股份、四维图新、南天信息等。

2015年2月,白金对联络互动公司进行了实地调研,经过调研后非常看好这只股票,回到公司后开始逐步建仓,张静就在这个期间询问买什么股票好,白金就推荐了这只股票,之后联络互动涨得很快,不到一个月时间股价就翻倍了。

此后,白金认为短期这只股票肯定会有调整,就建议张静清盘这只股票,并在自己管理的基金这边进行减仓,将基金持有的联络互动减仓了4%。

同在2月份,白金也让张静入手了航天科技、光大证券和三六五网。

直到2015年5月泰亚股份借壳上市,白金向张静推荐泰亚股份,结果泰亚股份跌了,白金又建议卖掉泰亚股份。6月中旬,白金认为市场已经到顶了,就建议张静清盘所有股票,同时白金也让交易室将白金管理的基金进行整体减仓。

2015年10月底11月初,白金向张静推荐了四维图新和中元华电。白金管理的基金同步进行了买入或者卖出操作。

不过,据张静供述,这两只股票都买了200万左右,但印象中也没怎么赚钱。

张静与白金联系是通过打电话、微信或者一个叫做telegram的聊天软件,该软件会自动清空聊天记录,保密性比微信强。

张静供述,其和白金是多年的朋友,张静对他的专业能力很认可。张静会定期去网站上查询白金管理的基金所持有的前十大重仓股,也会在买入白金推荐的股票后再去查询甲网站上基金的持股情况,但这些消息公布具有滞后性。

张静同时强调,没有向白金提供过好处。

2017年3月22日,中国证监会重庆证监局向重庆市公安局经侦总队移送郑炜鹏等账户涉嫌利用未公开信息交易案件线索后,当日,白金主动投案并如实供述其犯罪事实。

重庆市公安局于2017年5月31日对该案立案侦查。公安部指定重庆市公安局对白金涉嫌利用未公开信息交易案进行侦查。3月27日,张静也主动到经侦总队说明相关情况。

经最高人民法院指定管辖,重庆市第一中级人民法院于2019年7月10日公开开庭审理了此案。

经上海证券交易所和深圳证券交易所核算,在白金管理两只基金并下达交易指令期间,张静证券账户在上海、深圳证券市场交易“联络互动”“南天信息”“三六五网”等十只股票,与上述基金发生趋同交易金额共计5651.635万元,趋同获利共计307.692万元。

管理的基金建仓在牛尾熊初

重庆市第一中级人民法院认为,被告人白金作为基金公司从业人员,违反规定,利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息,暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

被告人张静明知他人是利用职务便利获取的内幕信息以外的未公开信息,并利用该信息从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

依照《中华人民共和国刑法》,判决被告人白金犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金160万元;被告人张静犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑二年,并处罚金150万元;没收被告人张静的违法所得307.692万元。

事实上,在白金担任研究员期间的2012年5月至2015年3月,就曾和其妻子雷某共同控制肖某证券账户进行证券投资,但未按规定将其借用肖某证券账户进行证券投资的行为向广发基金申报,进而被证监会处于罚款5万元的罚款。


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